各縣（市）、區(qū)人民政府，鐵嶺經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
鐵嶺市人民政府辦公室
2023年9月11日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范管理鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱鐵嶺基金），提升市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化管理水平，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)和杠桿作用，根據(jù)政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱鐵嶺基金是由市政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。
第三條 鐵嶺基金主要圍繞農(nóng)產(chǎn)品精深加工、先進(jìn)裝備制造、新型能源、原材料、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、健康養(yǎng)老、文化和現(xiàn)代物流等八大產(chǎn)業(yè)以及市委、市政府確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展引導(dǎo)投資，吸引社會(huì)資本和金融資本投資我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目，加快培育現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)鐵嶺振興發(fā)展。
第四條 鐵嶺基金資金來(lái)源為市級(jí)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排的資金以及鐵嶺基金收益等。
第五條 鐵嶺基金按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則投資運(yùn)作。
第二章 管理架構(gòu)及機(jī)構(gòu)職責(zé)
第六條 鐵嶺基金管理架構(gòu)由決策層、服務(wù)層和運(yùn)營(yíng)層組成。市政府成立鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）作為決策層；管委會(huì)下設(shè)項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室作為服務(wù)層；新設(shè)或選定既有合格市屬國(guó)有企業(yè)作為鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營(yíng)層。
第七條 管委會(huì)為鐵嶺基金的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定鐵嶺基金投資計(jì)劃、管理制度等重大事項(xiàng)。管委會(huì)由市長(zhǎng)任主任委員、常務(wù)副市長(zhǎng)及有關(guān)副市長(zhǎng)任副主任委員，市發(fā)展改革委、市科學(xué)技術(shù)局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市自然資源局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化旅游和廣播電視局、市國(guó)資委、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市金融發(fā)展局、鐵嶺公投集團(tuán)等部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志為成員。
第八條項(xiàng)目管理辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，主要職責(zé)：
?。ㄒ唬┙M織論證鐵嶺基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；
?。ǘ┙M織市直相關(guān)部門(mén)建立備投項(xiàng)目庫(kù)，審核年度和中期投資計(jì)劃并上報(bào)管委會(huì)，根據(jù)管委會(huì)決議向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)批復(fù)投資計(jì)劃；
（三）完成管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第九條出資人管理辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主要職責(zé)：
?。ㄒ唬┙M織制定鐵嶺基金管理辦法；
?。ǘ?duì)鐵嶺基金出資的投資基金設(shè)立及變更方案進(jìn)行備案；
（三）監(jiān)督指導(dǎo)鐵嶺基金運(yùn)行，組織開(kāi)展鐵嶺基金績(jī)效評(píng)價(jià)和審計(jì)，定期向管委會(huì)報(bào)告鐵嶺基金運(yùn)行情況；
?。ㄋ模┩瓿晒芪瘯?huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十條 市政府相關(guān)部門(mén)主要職責(zé)：
（一）市發(fā)展改革委、市科學(xué)技術(shù)局、市工業(yè)和信息化局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化旅游和廣播電視局、市國(guó)資委等行業(yè)主管部門(mén)立足部門(mén)職責(zé)推動(dòng)本行業(yè)投資基金設(shè)立，對(duì)接本行業(yè)國(guó)家級(jí)和省級(jí)基金，向項(xiàng)目管理辦公室推薦備投項(xiàng)目，做好適合投資的企業(yè)推介服務(wù)；
?。ǘ┦邪l(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門(mén)簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒；
?。ㄈ┦惺袌?chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)為投資基金落戶提供便利，加強(qiáng)對(duì)窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
（四）市國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)市屬國(guó)有企業(yè)整合資源，包括但不限于房屋、土地、廠房、機(jī)器設(shè)備等，運(yùn)用國(guó)有企業(yè)資源配合鐵嶺基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┦凶匀毁Y源局負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)國(guó)有土地、水庫(kù)、森林、灘涂等國(guó)有自然資源，運(yùn)用國(guó)有自然資源配合鐵嶺基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；
（六）市金融發(fā)展局負(fù)責(zé)對(duì)接上級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金，對(duì)接銀行等金融機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)鐵嶺基金出資項(xiàng)目開(kāi)展融資授信；
?。ㄆ撸╄F嶺公投集團(tuán)組建鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)鐵嶺基金日常運(yùn)營(yíng)管理。
第十一條 鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：
（一）根據(jù)鐵嶺基金重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，制定鐵嶺基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃，制定相關(guān)配套制度；
（二）向投資基金管理機(jī)構(gòu)征集投資基金設(shè)立方案或增資方案；
（三）評(píng)審?fù)顿Y基金設(shè)立方案、增資方案及實(shí)質(zhì)性調(diào)整的事項(xiàng)，可根據(jù)需要組織專(zhuān)家進(jìn)行論證，通過(guò)后報(bào)項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室備案；
（四）制定托管銀行遴選管理辦法，遴選符合條件的托管銀行，保證投資基金的資金安全和高效使用；
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)鐵嶺基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向項(xiàng)目管理辦公室和出資人管理辦公室報(bào)告鐵嶺基金的投資運(yùn)行情況；
（六）負(fù)責(zé)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，配合出資人管理辦公室開(kāi)展鐵嶺基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作；
?。ㄆ撸┙M建由行業(yè)主管部門(mén)代表、鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金公司高管、私募基金專(zhuān)家、相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家（專(zhuān)家?guī)斐槿。?、律師、注?cè)會(huì)計(jì)師等組成的評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)出具投資基金評(píng)審意見(jiàn)，作為項(xiàng)目管理辦公室論證投資計(jì)劃的依據(jù)；
?。ò耍┡浜鲜姓嚓P(guān)部門(mén)對(duì)接國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金，開(kāi)展投資合作；
（九）完成項(xiàng)目管理辦公室與出資人管理辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第三章 投資運(yùn)營(yíng)
第十二條 鐵嶺基金主要投資運(yùn)營(yíng)方式：
?。ㄒ唬┲饕ㄟ^(guò)與社會(huì)資本及其他政府性資金合作設(shè)立投資基金或增設(shè)已設(shè)立的投資基金。
?。ǘ┙?jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的直接股權(quán)投資或其他投資方式。
第十三條 鐵嶺基金參與設(shè)立投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應(yīng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議），明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第十四條 鐵嶺基金出資上限一般不超過(guò)投資基金總規(guī)模的30%，且不作為唯一最大出資人。省內(nèi)各級(jí)政府基金合計(jì)出資比例原則上不高于投資基金總規(guī)模的50%。
經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，鐵嶺基金對(duì)重點(diǎn)投資基金的出資上限可以不超過(guò)投資基金總規(guī)模的50%。省內(nèi)各級(jí)政府基金合計(jì)出資比例可達(dá)到投資基金總規(guī)模的100%。
投資基金以母基金形式運(yùn)作的，可以不受上述比例限制。
第十五條 投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列條件：
?。ㄒ唬┩顿Y基金經(jīng)營(yíng)區(qū)域原則上同時(shí)兼顧鐵嶺市行政區(qū)域和域外地區(qū)；
（二）投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資上限原則上不超過(guò)投資基金總規(guī)模的20%。確需突破20%限制的，應(yīng)會(huì)商鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)；
（三）投資基金對(duì)鐵嶺市企業(yè)的返投比例應(yīng)在1.1倍（含）以上；
（四）投資基金期限一般不超過(guò)8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當(dāng)延長(zhǎng)；
?。ㄎ澹┚哂谐渥愕捻?xiàng)目?jī)?chǔ)備；
?。╄F嶺基金管理機(jī)構(gòu)要求的其他條件。
第十六條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）處于行業(yè)領(lǐng)先地位，有較強(qiáng)的資金募集能力，豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，累計(jì)管理資本達(dá)到一定規(guī)模；
?。ǘ┌凑找?guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無(wú)重大過(guò)失，無(wú)行政或司法機(jī)關(guān)處罰失信信息等記錄；
?。ㄈ┚邆湟?guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、完善的投資決策機(jī)制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，對(duì)投資運(yùn)營(yíng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任；
?。ㄋ模┰谕顿Y基金中認(rèn)繳的出資原則上不低于基金總規(guī)模的1%。投資基金法律形式采用有限合伙制的，投資基金管理機(jī)構(gòu)須作為普通合伙人出資；
?。ㄎ澹┕芾韴F(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)核心人員有共同合作的成功案例；
?。┓锨拔屙?xiàng)條件的基金管理機(jī)構(gòu)在市內(nèi)設(shè)立子公司開(kāi)展投資基金運(yùn)營(yíng)的，原則上應(yīng)在投資基金方案獲批后1個(gè)月內(nèi)完成登記備案；
?。ㄆ撸?duì)在相關(guān)領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)領(lǐng)先的投資管理機(jī)構(gòu)優(yōu)先考慮合作；
?。ò耍┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。
第四章 退出和收益分配
第十七條 鐵嶺基金對(duì)投資基金的投資，應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿（一般不超過(guò)8年）或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照協(xié)議約定的方式適時(shí)退出。
第十八條 鐵嶺基金退出時(shí)應(yīng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定基金退出價(jià)格的依據(jù)。
第十九條 鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)與其他出資人按照同股同權(quán)、
利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損分擔(dān)方式。鐵嶺基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。除政府外的其他出資人應(yīng)為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。
鐵嶺基金可利用應(yīng)享有的增值收益對(duì)其他社會(huì)出資人給予適當(dāng)激勵(lì)。
第二十條 鐵嶺基金退出方式包括上市（IPO）、股東回購(gòu)、社會(huì)出售、清算解散等方式。
第二十一條 鐵嶺基金的收益主要包括利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值等，基金收益應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和核算。
第二十二條 投資基金管理及服務(wù)費(fèi)由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理
第二十三條 投資基金應(yīng)委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行由投資基金管理機(jī)構(gòu)按照鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)制定的管理規(guī)范進(jìn)行選擇。投資基金管理機(jī)構(gòu)托管銀行應(yīng)簽署托管協(xié)議，報(bào)鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)備案。
第二十四條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行對(duì)投資基金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(huì)（基金董事會(huì)）決議的資金支付事項(xiàng)，不予執(zhí)行。
第二十五條 鐵嶺基金和投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?、向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十六條 鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效考核等制度體系，加強(qiáng)對(duì)投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。當(dāng)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標(biāo)等情況時(shí)，鐵嶺基金可以終止與投資基金管理機(jī)構(gòu)的合作。
第二十七條 鐵嶺基金應(yīng)建立定期報(bào)告制度。
托管銀行應(yīng)依據(jù)托管協(xié)議，定期向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)和投資基金管理機(jī)構(gòu)提交基金托管報(bào)告。
投資基金管理機(jī)構(gòu)定期向鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)提交投資基金運(yùn)行報(bào)告。
鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)定期向出資人管理辦公室提交鐵嶺基金運(yùn)行報(bào)告。
第二十八條 鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)按年度對(duì)鐵嶺基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展績(jī)效自評(píng)。
出資人管理辦公室可委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)等。
第二十九條 鐵嶺基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，對(duì)每只投資基金相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立存檔。
第三十條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受財(cái)政部門(mén)對(duì)投資基金運(yùn)行情況的監(jiān)督。對(duì)投資基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。
第六章 附 則
第三十一條 鐵嶺基金參與出資國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金，或國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金與鐵嶺基金共同參與出資設(shè)立市內(nèi)投資基金，按照國(guó)家級(jí)或省級(jí)基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鐵嶺基金參與設(shè)立或增資注冊(cè)在市外投資基金的，按照管委會(huì)決策執(zhí)行。
第三十二條 本辦法由市財(cái)政局根據(jù)工作需要及時(shí)修訂、公布，并負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件：鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)組成人員
附件
鐵嶺產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)組成人員
主?任?委?員：李文飆? 市長(zhǎng)
副主任委員：王立偉 市委常委、副市長(zhǎng)
張東明? 副市長(zhǎng)
杜? 妍? 副市長(zhǎng)
丁一楠? 副市長(zhǎng)
成 員：蘭? 浩? 市發(fā)展改革委主任
富義泰? 市科學(xué)技術(shù)局局長(zhǎng)
朱曉東? 市工業(yè)和信息化局局長(zhǎng)
李? 劍? 市財(cái)政局局長(zhǎng)
王? 利? 市自然資源局局長(zhǎng)
楊成田? 市交通運(yùn)輸局局長(zhǎng)
李福罡? 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局局長(zhǎng)
劉長(zhǎng)利? 市商務(wù)局局長(zhǎng)
王? 峰? 市文化旅游和廣播電視局局長(zhǎng)
李? 濤? 市國(guó)資委主任
張? 波? 市市場(chǎng)監(jiān)督管理局局長(zhǎng)
馮? 姝? 市金融發(fā)展局局長(zhǎng)
王? 鑫? 鐵嶺公投集團(tuán)董事長(zhǎng)
主辦單位：鐵嶺市人民政府
地址：鐵嶺市凡河新區(qū)金沙江路28號(hào)
技術(shù)支持：鐵嶺市大數(shù)據(jù)管理中心
郵政編碼：112000
